Investičný fond, miliardár Phil Falcone, dostal zákaz prevádzky poisťovacej spoločnosti, ktorú vlastní

Steve Marcus / Reuters

Miliardár Phil Falcone, ktorého hedžový fond bol jedným z najväčších víťazov finančnej krízy, mal jeden z jeho regulátorov opäť zakázaný prístup do odvetvia.



Po vyrovnaní SEC v auguste, v ktorom Falcone a jeho fond Harbinger Capital Partners dostali pokutu vo výške 18 miliónov dolárov a zakázali mu vstup do odvetvia cenných papierov, finančného a poisťovacieho regulátora v New Yorku, ministerstva finančných služieb, zakázal Falconeovi vykonávať službu dôstojníka v spoločnosti Fidelity & Guaranty Life Insurance Company v New Yorku, jej materskej spoločnosti Fidelity & Guaranty Life alebo v akejkoľvek poisťovni s licenciou v New Yorku na sedem rokov.

Fidelity & Guaranty Life, poisťovňa so sídlom v Marylande s dcérskou spoločnosťou v New Yorku, je ovládaná spoločnosťou Falcone Harbinger Group, holdingovou spoločnosťou, ktorá vlastní aj zaisťovňu so sídlom na Bermudách a niekoľko spotrebiteľských značiek.

U Falconeho Augustové zúčtovanie SEK Harbinger Capital priznal, že tajne požičal 113 miliónov dolárov spoločnosti Falcone, aj keď jeho investori nemohli uskutočniť odkúpenie z fondu, pričom zvýhodnil niektorých investorov pri získavaní peňazí z fondu a porušoval zákony o cenných papieroch pri obchode s dlhopismi v roku 2006.



'Je nevyhnutné zaistiť, aby tí, ktorí prevádzkujú poisťovacie spoločnosti, vždy dávali na prvom mieste dôchodcov a poistencov a konali s maximálnou bezúhonnosťou,' uviedol Benjamin M. Lawsky, vedúci DFS, vo vyhlásení, ktoré oznamuje Falconov zákaz.

Falcone's Harbinger je jedným z mnohých hedžových fondov a súkromných investičných spoločností, ktoré sa angažujú v poisťovníctve. Apollo, gigant súkromného kapitálu nedávno získala americkú poisťovaciu činnosť spoločnosti Aviva , britský poisťovateľ.

Lawsky a ďalší štátni regulátori poistenia nedávno zintenzívnili kontrolu súkromných investorov a investorov hedžových fondov kontrolujúcich poisťovacie spoločnosti, najmä tie, ktoré ponúkajú fixné anuity, čo sú poistné zmluvy, ktoré zaručujú platby poistníkom počas určitého časového obdobia. V prejave tohto apríla Lawsky uviedol, že vlastníci súkromných akcií „nemusia byť dlhodobými hráčmi v poisťovníctve a ich krátkodobé zameranie môže viesť k stimulu na zvýšenie investičného rizika a pákového efektu s cieľom zvýšiť krátkodobé výnosy“.



Falconeov zákaz „vykonávať priamu alebo nepriamu kontrolu“ nad Fidelity New York trvá sedem rokov a platí pre ostatných zamestnancov spoločnosti Harbinger Capital. DFS vo vyhlásení, ktoré oznamuje Falconov zákaz, uvádza, že vysporiadanie SEC, a konkrétne Falconeho priznanie protiprávneho konania, čo je pri usídlení SEC vzácnosť, „demonštrujú vážne problémy súvisiace s schopnosťou pána Falcona ovládať riadenie, operácie a finančné prostriedky poistníka nového Yorkská poisťovňa. “

SEC uviedla, že vo svojom vyrovnaní so spoločnosťou Falcone „môže mať vedľajšie dôsledky podľa federálneho alebo štátneho práva a pravidiel a nariadení samoregulačných organizácií, licenčných rád a iných regulačných organizácií“.

Tento nasledujúci zákaz je toho príkladom a je výsledkom snahy SEC dosiahnuť, aby viac obžalovaných priznalo vinu pri urovnávaní civilných prípadov. Prijatie môže byť základom pre ďalšie občianske súdne spory investorov a môže byť základom pre ďalšie regulačné orgány, aby mohli pokračovať vo svojom vlastnom vyšetrovaní a urovnávaní sporov.



Fidelity je uprostred plánovanej počiatočnej verejnej ponuky, sa snaží získať 100 miliónov dolárov pri ocenení 1 miliardy dolárov Podľa agentúry Bloomberg. Harbinger si aj naďalej ponechá väčšinovú kontrolu nad spoločnosťou po ponuke akcií.